關(guān)于舉辦國(guó)企混改方案設(shè)計(jì)和員工持股績(jī)效考核實(shí)務(wù)培訓(xùn)班的通知

各有關(guān)單位:
      《改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制方案》（國(guó)發(fā)〔2019〕9號(hào)）提出了“加快推進(jìn)國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革，進(jìn)一步完善國(guó)有資本管理體制，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造充滿活力的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)”的目標(biāo)任務(wù)；中央深改委第十四次會(huì)議審議通過(guò)的《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案（2020-2022年）》要求“積極穩(wěn)妥、分層分類(lèi)深化混合所有制改革，推動(dòng)混合所有制企業(yè)探索基于混改的企業(yè)制度重構(gòu)，深度轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，積極推動(dòng)深度發(fā)揮非國(guó)有股東的積極作用”；《關(guān)于改革國(guó)有企業(yè)工資決定機(jī)制的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕16號(hào)）《國(guó)資委授權(quán)放權(quán)清單（2019年版）》等文件出臺(tái)，推動(dòng)了國(guó)企混改試點(diǎn)落地實(shí)施。
國(guó)企實(shí)施混改、員工持股、長(zhǎng)效激勵(lì)及資本運(yùn)營(yíng)是政策性和性強(qiáng)、涉及面廣、利益關(guān)系復(fù)雜、操作難度大的系統(tǒng)工程。為了幫助各單位掌握相關(guān)政策要點(diǎn)，推進(jìn)國(guó)企改革落地實(shí)施，提高國(guó)企可持續(xù)發(fā)展能力，特舉辦此次培訓(xùn)班,現(xiàn)將具體事項(xiàng)通知如下：

一.培訓(xùn)內(nèi)容
（一）國(guó)有企業(yè)改革相關(guān)政策解讀
    1.《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案（2020-2022年）》要點(diǎn)解讀
    2.國(guó)資國(guó)企改革“1+N”系列政策文件的內(nèi)容解讀 
    3《國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”工作方案》及相關(guān)政策解析
    4.混合所有制改革的主要思路、操縱模式及公司治理的政策要點(diǎn)
    5.國(guó)資委、國(guó)家發(fā)改委分別牽頭的改革試點(diǎn)以及省市國(guó)企混改和員工持股試點(diǎn)的實(shí)際進(jìn)展情況
（二）國(guó)企混合所有制改革的政策解讀與操作要點(diǎn)
1.對(duì)國(guó)企混合所有制改革的認(rèn)識(shí)
2.國(guó)企混改與員工持股有關(guān)政策要點(diǎn)
3.國(guó)企混改的三種主要選擇形式
4.國(guó)企混改的核心思路
5.國(guó)企混改的“三混兩改”五大操作階段
6.如何制定“一企一策”混改方案
7.企業(yè)混改的基本工作流程
8.戰(zhàn)略投資者及財(cái)務(wù)投資者的選擇要點(diǎn)
9.員工的持股與管理
10.企業(yè)混改中的產(chǎn)權(quán)交易及公開(kāi)征集投資人
（三）國(guó)企混合所有制改革的難點(diǎn)解析、操作模式及實(shí)戰(zhàn)技術(shù)
  1.國(guó)企混改的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)
  2.推行混合所有制改革的焦點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題解析
  3.不同類(lèi)型國(guó)有企業(yè)混改的操作模式以及可借鑒的典型案例
  4.國(guó)企混合所有制改革六大主要環(huán)節(jié)的操作要點(diǎn)詳解
  5.在混改籌劃、實(shí)施過(guò)程中，如何將混改工作與企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、培育新興產(chǎn)業(yè)、打造企業(yè)等戰(zhàn)略性議題有效結(jié)合
  6.國(guó)企混改方案設(shè)計(jì)及組織實(shí)施疑難問(wèn)題處理
  7.在混改實(shí)施過(guò)程中，如何防范各類(lèi)潛在和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)
  8.央企（含下屬企業(yè)）混改試點(diǎn)的典型案例詳解
  9.地方國(guó)有企業(yè)混改和員工持股試點(diǎn)的典型案例詳解
（四）國(guó)企混改中的戰(zhàn)略規(guī)劃及操作要點(diǎn)
1.“十四五”對(duì)國(guó)有企業(yè)的作用與價(jià)值
2.“十四五”期間國(guó)有企業(yè)發(fā)展的方向與邏輯
3.國(guó)有企業(yè)“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃的環(huán)境分析
4.“十四五”期間國(guó)有企業(yè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)
5.國(guó)有企業(yè)“十四五”戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)
6.國(guó)有企業(yè)的商業(yè)模式設(shè)計(jì)
7.國(guó)有企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)計(jì)
8.國(guó)有企業(yè)的資本戰(zhàn)略設(shè)計(jì)
9.國(guó)有企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略設(shè)計(jì)
10.國(guó)有企業(yè)“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃的操作要點(diǎn)
11.國(guó)有企業(yè)“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃的難點(diǎn)
12.國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略管理體系設(shè)計(jì)
（五）國(guó)企混改后的管控模式及操作要點(diǎn)
1.集團(tuán)管控的模式分析
2.戰(zhàn)略管控型集團(tuán)管控模式的要點(diǎn)
3.財(cái)務(wù)管控型集團(tuán)管控模式的要點(diǎn)
4.運(yùn)營(yíng)管控型集團(tuán)管控模式的要點(diǎn)
5.國(guó)有企業(yè)集團(tuán)管控面臨的六大挑戰(zhàn)
6.國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的類(lèi)型及管控要點(diǎn)
7.國(guó)有企業(yè)發(fā)展不同階段的集團(tuán)管控要點(diǎn)
8.不同集團(tuán)管控模式下總部的定位與功能
9.不同集團(tuán)管控模式下總部的授權(quán)分權(quán)模式與要點(diǎn)
10.集團(tuán)管控的治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
11.集團(tuán)管控與國(guó)有企業(yè)授權(quán)分權(quán)機(jī)制改革
12.集團(tuán)戰(zhàn)略管控體系
13.集團(tuán)人力資源管控體系
14.集團(tuán)財(cái)務(wù)管控體系
15.業(yè)績(jī)管控體系
16.風(fēng)險(xiǎn)管控體系
17.國(guó)有企業(yè)的集團(tuán)管控操作要點(diǎn)及難點(diǎn)
（六）國(guó)企混改中員工持股、股權(quán)和分紅激勵(lì)的操作要點(diǎn)及實(shí)戰(zhàn)技術(shù)
  1.國(guó)企職工持股的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)
  2.不同類(lèi)型國(guó)有企業(yè)推行骨干職工持股的操作模式及可借鑒的典型案例
  3.職工持股的可選載體及其適用性、利弊分析
  4.國(guó)企混改中預(yù)留股權(quán)的操作方法與技巧（注：預(yù)留股權(quán)常用于吸引和激勵(lì)人才）
  5.目前尚不符合職工持股試點(diǎn)意見(jiàn)所要求條件的國(guó)企，如何創(chuàng)新設(shè)計(jì)改革方式和操作路徑，依法依規(guī)分步推進(jìn)混改和職工持股工作 
  6.國(guó)有企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)的政策解讀
  7.國(guó)有企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)的適用范圍、操作模式及可借鑒的典型案例
  8.國(guó)企混改中職工持股方案、股權(quán)和分紅激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)及實(shí)施疑難問(wèn)題處理
（七）國(guó)企改革中的職工安置實(shí)務(wù)
1.國(guó)企改革所涉及的職工安置與勞動(dòng)關(guān)系處理政策解析
2.不同國(guó)企改革類(lèi)型下的職工安置要點(diǎn)、焦點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題的解決方式詳解
(八) 市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人
1.《關(guān)于開(kāi)展市場(chǎng)化選聘和管理國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》解讀
2.《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》解讀
3.市場(chǎng)化選聘模式分析                                   
4.推行職業(yè)經(jīng)理人制度的總體要求
5.職業(yè)經(jīng)理人制度體系建設(shè)與實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)借鑒
6.職業(yè)經(jīng)理人制度與國(guó)企的重要工作
7.案例分析:職業(yè)經(jīng)理人選聘、薪酬機(jī)制模式
（九）公司治理的變革與升級(jí)
1.《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》解讀
2.混合所有制企業(yè)公司治理的難點(diǎn)問(wèn)題及解決之道
3.在混合所有制企業(yè)逐步構(gòu)建商業(yè)化、可持續(xù)的公司治理結(jié)構(gòu)
4.建立“加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)和構(gòu)建市場(chǎng)化機(jī)制充分統(tǒng)一”的管理機(jī)制
5.著眼企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，多措并舉打造“治理結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力”
（十）國(guó)企與民資雙向混改和并購(gòu)的資本運(yùn)營(yíng)政策、實(shí)操、工具運(yùn)用與案例分析
1.參與混改并購(gòu)的背景分析及資本市場(chǎng)混改3.0模式要點(diǎn)解讀
2.資本市場(chǎng)視角下混改中的問(wèn)題及案例分析—盛宴或鴻門(mén)宴
（1）混資本階段標(biāo)的企業(yè)的選擇要點(diǎn)及國(guó)有資本的訴求
（2）如何合規(guī)解決好《關(guān)于國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革〔2016〕133號(hào)）中提出的員工持股的眾多限制性問(wèn)題
（3）混改的權(quán)利分配—改機(jī)制階段如何合理處置實(shí)際控制權(quán)的爭(zhēng)議問(wèn)題
（4）混改主導(dǎo)機(jī)構(gòu)的決策風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
（5）國(guó)企經(jīng)營(yíng)特質(zhì)不同的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
（6）國(guó)企混改手段目的的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
（7）國(guó)資產(chǎn)值論與民資利潤(rùn)論融合機(jī)制的合理安排問(wèn)題
（8）混改退出方式特點(diǎn)及安排的要點(diǎn)
（9）對(duì)國(guó)資受限盡調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
（10）人才IPO對(duì)混改控制型溢價(jià)的影響
（11）防止業(yè)績(jī)變臉—管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性處理的建議
（12）混改的股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)—管理層收購(gòu)或管理層控制的對(duì)比與合規(guī)性安排
（13）國(guó)有資產(chǎn)流失的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
3.資本市場(chǎng)視角下國(guó)有資本參與并購(gòu)重組與混改實(shí)操（逆向混改）
（1）IPO注冊(cè)制以后上市公司的壓力
（2）上市公司控股權(quán)/股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定
（3）國(guó)有資本的主動(dòng)出擊：借殼上市、收購(gòu)上市公司、上市公司二股東、并購(gòu)重組非上市公司
（4）國(guó)有資本收購(gòu)上市公司控股權(quán)的特殊考慮
（5）國(guó)有資本參與下的產(chǎn)業(yè)整合與紓困
（6）逆向混改上市公司—平臺(tái)公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段
（7）地方國(guó)資企業(yè)并購(gòu)上市公司標(biāo)的之篩選建議
（8）地方國(guó)資企業(yè)并購(gòu)上市公司的后續(xù)整合
（9）結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)捕獲-逆向混改非上市公司
（10）員工持股（限制、入股方式、減持要求）
4.資本市場(chǎng)視角下民資參與混改的模式及相關(guān)問(wèn)題應(yīng)對(duì)（正向混改）
（1）參與國(guó)企混改的模式：參與非上市公司混改、參與上市公司混改、參與并購(gòu)
（2）參與國(guó)企產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)要求及操作要點(diǎn)
（3）參與國(guó)企增資擴(kuò)股的相關(guān)要求及操作要點(diǎn)
（4）進(jìn)場(chǎng)掛牌前需要完成工作
（5）民資收購(gòu)參股國(guó)有上市公司--國(guó)有上市公司的壓力及動(dòng)力
（6）民資收購(gòu)參股國(guó)有上市公司--國(guó)有上市公司轉(zhuǎn)讓規(guī)定及配套安排
（7）參與國(guó)企混改的資本市場(chǎng)退出路徑
5.上市公司層面混改下的并購(gòu)重組方案設(shè)計(jì)、資金結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及代表性案例
（1）構(gòu)建立體化全要素的方案設(shè)計(jì)
（2）標(biāo)的估值作價(jià)安排—重視歷史、差異及國(guó)資的特殊要求
（3）如何選擇支付—退出周期、預(yù)期判斷、納稅及結(jié)合支付
（4）業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償
（5）何時(shí)停牌——交易核心條款具備
（6）并購(gòu)前期的資金安排——資方對(duì)標(biāo)的企業(yè)的介入
（7）并購(gòu)中的配套融資發(fā)行方式、額度及使用—再融資新規(guī)對(duì)混改中配套融資的深度影響（是否會(huì)形成第二次并購(gòu)浪潮）
（8）并購(gòu)中的配套融資牽扯的控制權(quán)變更認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（9）并購(gòu)中的資金支持——資金對(duì)并購(gòu)方的介入（配套融資及參與型并購(gòu)、控制型并購(gòu)）

二、培訓(xùn)對(duì)象
各地方國(guó)資主管部門(mén)及相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；各國(guó)有企業(yè)人力資源部門(mén)（人事部門(mén)）、投融資部門(mén)主管及相關(guān)管理人員；相關(guān)金融機(jī)構(gòu)管理人員等。
三、授課               
擬邀請(qǐng)國(guó)資委主管部門(mén)所屬單位、中國(guó)人事科學(xué)研究院、中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院等單位的領(lǐng)導(dǎo)及國(guó)企混改實(shí)務(wù)、金融授課, 并組織交流與研討。
四、時(shí)間地點(diǎn)
2020年9月17日—9月21日      廈門(mén)市（17日全天報(bào)到）
2020年10月22日—10月26日    西安市（22日全天報(bào)到）

（備注：后續(xù)培訓(xùn)時(shí)間地點(diǎn)安排電話咨詢：周震）
五、培訓(xùn)費(fèi)用
A.2980元/人（含培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、電子課件、場(chǎng)地、會(huì)議期間午餐），住宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。
B.3980元/人（含證書(shū)、培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、電子課件、場(chǎng)地、會(huì)議期間午餐），住宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。
C.5980元/人（含證書(shū)、培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、電子課件、場(chǎng)地、會(huì)議期間食宿）。
備注：證書(shū)由中國(guó)國(guó)家人事人才培訓(xùn)網(wǎng)頒發(fā)《人力資源經(jīng)理》，需提供報(bào)名材料：報(bào)名表、2寸電子照片（白底免冠彩照）、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件各一份。
六、報(bào)名方式
報(bào)名電話咨詢周震